10.04.00 Sanctiemaatregelen
10.04.00 Sanctiemaatregelen, 28 november 2011, Versie 7.0
1.1. Doel van het voorschrift 6
1.2. Kaderovereenkomst 6
1.3. Taak Douane 7
2. Begripsbepalingen en wetgeving 8
2.1. Begripsbepalingen 9
2.2. Wetgeving 10
2.2.1. Boekwerk Wetgeving VGEM, websites EU en Opmaat 10
2.2.2. Wijzigingen sanctiewetgeving 10
3. Bevoegdheidsbepalingen 12
3.1. Toezichtsbevoegdheden 12
3.2. Opsporingsbevoegdheden 13
3.2.1. Besluit buitengewoon opsporingsambtenaar Belastingdienst/Douane 13
3.2.2. Bevoegdheden Wed 13
3.2.3. Opsporing taak van Team Poss en FIOD-ECD 13
4. Taakverdeling 15
4.1. Taak Douane 15
4.1.1. Toezicht op goederen 15
4.1.2. Beperkt toezicht op financiële sanctiemaatregelen 15
4.1.3. Wijze van toezicht 15
4.2. Taak vraagbaak strategische goederen/Wwm 16
4.3. Taak CDIU 16
4.4. Taak Team Poss 17
4.5. Taak FIOD 18
5. Structuur en werking wetgeving sanctiemaatregelen 19
5.1. Vaststellen en duur sanctiemaatregelen 19
5.2. Uitvoerende wetgeving 19
5.3. Mogelijke sanctiemaatregelen 20
5.4. Schema: Structuur van wet- en regelgeving 22
5.5. Sanctieverordeningen 22
5.6. Nationale wetgeving 24
5.7. Samenloop 26
5.7.1. Samenloop Verordening 428/2009 26
5.7.2. Samenloop Besluit strategische goederen 27
5.7.3. Samenloop Verdrag chemische wapens 27
5.7.4. Samenloop Wet op behoud van cultuurbezit 28
5.8. Overzicht vergunningen en ontheffingen voor afwijkingen en uitzonderingen 28
6. Toepassing van sanctiemaatregelen 32
6.1. Hoe stelt u vast of een sanctiemaatregel van toepassing is 32
6.2. Goederen bestemd voor bepaalde derde landen 33
6.2.1. Goederen voor binnenlandse repressie 33
6.2.2. Goederen voor massavernietigingswapens of ballistische raketten voor Noord-Korea 34
6.2.3. Luxe goederen voor Noord-Korea 35
6.2.4. Goederen voor nucleaire wapens en overbrengingssystemen voor Iran 35
6.2.5. Uitrusting en technologie voor de aardolie- en gasindustrie in Iran 37
6.2.6. Goederen die worden gebruikt bij de houtkap en houtverwerking en bij de winning van steenkool, (edel)metalen, edelstenen en halfedelstenen in Birma/Myanmar 37
6.2.7. Militaire goederen 38
6.2.8. Technische bijstand in de vorm van goederen 39
6.3. Militaire goederen bestemd voor bepaalde subjecten 40
6.4. Bevriezing van en ter beschikkingstelling van economische middelen 41
6.5. Invoer van bepaalde goederen in de Gemeenschap 43
6.5.1. Invoer van goederen die voor binnenlandse repressie kunnen worden gebruikt uit Libië 43
6.5.2. Invoer van goederen voor massavernietigingswapens of ballistische raketten uit Noord-Korea 44
6.5.3. Invoer van goederen voor nucleaire wapens en overbrengingssystemen en binnenlandse repressie uit Iran 44
6.5.4. Invoer van hout, steenkool, metalen, edelstenen en halfedelstenen uit Birma/Myanmar 45
6.5.5. Invoer van ruwe diamant (Kimberleyprocescertificering) 45
6.5.6. Invoer van Irakese cultuurgoederen 47
6.6. Uitvoer van bepaalde goederen uit de Gemeenschap 47
6.6.1. Uitvoer van ruwe diamant (Kimberleyprocescertificering) 48
6.6.2. Uitvoer van Irakese cultuurgoederen 48
6.7. Doorvoer van ruwe diamant (Kimberleyprocescertificering) 48
6.8. Goederen die de Unie binnenkomen of verlaten uit of naar Iran 49
6.9. Levering van bunker- of andere diensten aan Iraanse vaartuigen en vrachtvliegtuigen 50
6.10. Laden en lossen schepen van Islamic Republic of Iran Shipping Lines verboden 50
6.11. Goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Libië 51
6.12. Goederen in schepen en vliegtuigen met bestemming of vertrekpunt Noord-Korea 51
6.13. Bunker- of leveringsdiensten aan Noord-Koreaanse schepen 52
6.14. Goederen in schepen en vliegtuigen met bestemming of vertrekpunt Eritrea 52
6.15. Goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Somalië 53
6.16. Financiering of financiële bijstand 53
6.17. Bevriezing van en ter beschikkingstelling van tegoeden 55
7. Proces aangiftebehandeling 57
7.1. Werkzaamheden goederen bestemd voor bepaalde derde landen 57
7.2. Werkzaamheden goederen van of bestemd voor bepaalde subjecten 62
7.2.1. Militaire goederen bestemd voor het Al-Qai'da-netwerk of subjecten in Afghanistan 62
7.2.2. Economische middelen van, of bestemd voor, bepaalde subjecten 63
7.3. Werkzaamheden invoer van bepaalde goederen in de Gemeenschap 66
7.3.1. Invoer van bepaalde goederen uit Libië, Noord-Korea of Iran 66
7.3.2. Invoer van bepaalde goederen uit Birma/Myanar 67
7.3.3. Invoer ruwe diamant Kimberleyprocescertificering 69
7.3.4. Invoer Irakese cultuurgoederen 71
7.4. Werkzaamheden uitvoer van bepaalde goederen 71
7.4.1. Uitvoer ruwe diamant 71
7.4.2. Uitvoer Irakese cultuurgoederen 72
7.5. Werkzaamheden doorvoer ruwe diamant 72
7.6. Werkzaamheden goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Iran 73
7.7. Werkzaamheden bunker- of andere leveringsdiensten aan Iraanse vaartuigen en vrachtvliegtuigen 73
7.8. Laden en lossen schepen van Islamic Republic of Iran Shipping Lines 74
7.9. Werkzaamheden goederen in schepen en vliegtuigen met bestemming of vertrekpunt Noord-Korea 74
7.10. Werkzaamheden bunker- of leveringsdiensten aan Noord-Koreaanse schepen 74
7.11. Werkzaamheden goederen in schepen en vliegtuigen met bestemming of vertrekpunt Eritrea 75
7.12. Werkzaamheden goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Somalië 75
7.13. Werkzaamheden bij financiële sanctiemaatregelen 75
8. Proces fysiek toezicht 77
8.1. Uitvoeren controle-opdracht fysieke controle 77
8.2. Werkzaamheden fysieke controle goederen bestemd voor bepaalde derde landen 78
8.3. Werkzaamheden fysieke controle goederen bestemd voor bepaalde subjecten 79
8.3.1. Militaire goederen bestemd voor het Al-Qa'ida-netwerk of subjecten in Afghanistan 79
8.3.2. Economische middelen bestemd voor bepaalde subjecten 79
8.4. Werkzaamheden fysieke controle bij invoer van goederen in de Gemeenschap 79
8.4.1. Invoer van bepaalde goederen uit Noord-Korea, Libië, Iran of Birma/Myanmar 80
8.4.2. Invoer ruwe diamant Kimberleyprocescertificering 80
8.4.3. Invoer Irakese cultuurgoederen 80
8.5. Werkzaamheden fysieke controle bij uitvoer van goederen 81
8.5.1. Uitvoer ruwe diamant 81
8.5.2. Uitvoer Irakese cultuurgoederen 81
8.6. Werkzaamheden fysieke controle bij doorvoer ruwe diamant 81
8.7. Werkzaamheden fysieke controle goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Iran 82
8.8. Werkzaamheden fysieke controle bunker- of andere leveringsdiensten aan Iraanse vaartuigen en vrachtvliegtuigen 82
8.9. Werkzaamheden fysieke controle laden en lossen schepen van Islamic Republic of Iran Shipping Lines 82
8.10. Werkzaamheden fysieke controle goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Libië 83
8.11. Werkzaamheden fysieke controle goederen in schepen en vliegtuigen met bestemming of vertrekpunt Noord-Korea 83
8.12. Werkzaamheden fysieke controle bunker- of leveringsdiensten aan Noord-Koreaanse schepen 83
8.13. Werkzaamheden fysieke controle goederen die de Unie binnenkomen uit of verlaten naar Somalië 84
8.14. Werkzaamheden bij financiële sanctiemaatregelen 84
9. Proces klantbehandeling 85
9.1. Algemene aanwijzingen 85
9.2. Vergunningafgifte 85
9.3. Periodieke toetsing vergunning vereenvoudigde aangifteprocedure 86
9.4. Controleprogramma/behandelprogramma 87
9.5. Werkzaamheden behandeling aanvullende (periodieke) aangifte 87
9.6. Administratieve controle 87
9.6.1. Vergunninghouder vereenvoudigde aangifteprocedure 87
9.6.2. Controle na invoer of uitvoer 88
10. Afhandeling onregelmatigheden 89
10.1. Wat zijn onregelmatigheden 89
10.2. Taken team Poss en CDIU bij onregelmatigheden 90
10.3. Hoe worden onregelmatigheden afgehandeld 90
10.4. Hoe te handelen bij het bevinden van een vermoedelijke onregelmatigheid 91
10.4.1. Voorleggen (vermoedelijke) onregelmatigheid aan CDIU 92
10.4.2. Afhandelen aangifte als de CDIU oordeelt dat geen sprake is van een onregelmatigheid. 92
10.4.3. Afhandelen onregelmatigheid met nakoming van verplichtingen achteraf 92
10.4.4. Afhandelen onregelmatigheid met terugzending goederen naar andere lidstaat 94
10.4.5. Strafrechterlijk afhandelen onregelmatigheid door Team Poss 96
11. Risicobeheersing 97
11.1. Wat is risicobeheersing? 97
11.2. RisicoDataBase 97
12. Informatie-uitwisseling en adresgegevens 98
12.1. Geheimhoudingsplicht 98
12.2. Wederzijdse bijstand 98
12.3. Adresgegevens 98
13. Bijlage 1 Overzicht sanctiemaatregelen 100
13.1. Overzicht 100
13.2. Afghanistan 102
13.3. Belarus 102
13.4. Birma/Myanmar 103
13.5. Congo 105
13.6. Egypte 106
13.7. Eritrea 106
13.8. Guinee 107
13.9. Internationaal straftribunaal voormalig Joegoslavië (ICTY) 108
13.10. Irak 109
13.11. Iran 109
13.12. Iran (Verordening 359/2011) 111
13.13. Ivoorkust 112
13.14. Kimberleyprocescertificering 113
13.15. Libanon 113
13.16. Liberia 114
13.17. Libië 114
13.18. Milosevic 116
13.19. Noord-Korea 116
13.20. Somalië 118
13.21. Sudan 118
13.22. Syrië 119
13.23. Tunesië 120
13.24. Zimbabwe 121
13.25. Strijd tegen het terrorisme 122
13.26. Al-Qa'ida netwerk 122
14. Bijlage 2 Model proces-verbaal van bevinding 123
